职责与技能并重 构建合规管理体系

自人社部将企业合规师纳入《职业分类大典》以来，已经过去三年，企业合规师已经从一个鲜为人知的新兴职业，成为目前就业市场上的热门岗位。

根据领英数据，2015年，领英平台上中国企业对合规人才的需求仅占全球的2.2%，到了2022年已显著增长至17.53%；我国合规人才需求位列全球第3位，但合规人才储量仅位居第13位。

在企业转型创新的大背景下，合规管理正在成为企业发展不可或缺的一环。个人数据保护、知识产权保护、出口管制合规、是当下大部分创新型企业都会面临的合规难题，企业合规师随之被推上风口，但对从业者的要求也越加严格，专业的企业合规师依然是市场上的稀缺人才。

企业合规师是什么？

企业合规师，也被称为合规经理或合规官，是一个至关重要的职位，专职确保企业的业务操作遵守所有相关法律、规章、标准和道德规范。以下是合规师的核心职责和工作内容的详细介绍：

1. 理解和解释法律要求：合规师首先需要对行业的法律和规章条例有深刻的理解。他们通常专注于特定的地区和领域，如金融服务、医疗保健或环境保护等领域的法律法规。这些法律可能包括本地、国家和国际法律，合规师必须对它们的每一个细节都有透彻的了解。

2. 制定合规策略和程序：理解相关法律之后，合规师需要制定或更新公司内部政策和程序，以确保公司所有业务活动都在法律允许的框架内运作。

3. 风险评估与管理：合规师负责识别公司业务中的潜在风险点，并评估这些风险的严重性和发生概率。然后他们需要规划和实施措施来管理或缓解这些风险。

4. 培训与教育：合规师需要确保公司员工了解合规标准和公司政策。这通常涉及制定培训计划和材料，以及定期举办培训课程。

5. 监督与审计：他们需要定期进行内部审计，以确保合规措施得到有效执行，并且员工的行为符合公司政策。

6. 报告与沟通：合规师需要与公司的管理层和有时是外部监管机构保持沟通，报告合规项目的进展以及任何潜在的合规问题。

7. 应对违规行为：如果发现合规问题或违规行为，合规师负责调查这些问题，并采取纠正措施。这可能包括修改内部控制、制定补救措施和纪律程序。

 

 

合规师的工作不仅需要法律知识，还需要良好的沟通能力、问题解决能力和高度的道德标准。这是一个要求不断学习和适应变化的职业角色，因为法规是动态变化的，而企业环境和业务模式也在不断发展。合规师的工作对维持企业的稳定运作、信誉和财务健康至关重要。

企业合规师如何帮助企业构建合规管理体系

企业合规师在构建企业合规管理体系方面扮演着关键角色。基于对法律法规的深入了解和对企业独特需求的认识，他们主要通过以下步骤实现这一目标：

1. 合规风险评估：

• 识别风险：识别企业在运营过程中可能遇到的合规风险，这些风险可能来自内部操作、外部法规变化等。

• 风险评级：确定风险的严重性和发生的可能性，对风险进行分类和优先级排序。

1. 制定政策与程序：

• 合规政策：根据识别的风险，起草与企业文化、业务模式和行业特点相协调的合规政策。

• 流程设计：创建清晰、易于遵循的工作流程和审批程序来支持合规政策的执行。

1. 监控与控制：

• 内部控制：建立有效的内部控制机制，以检查和确保合规政策和程序得到妥善执行。

• 持续监控：通过定期审计和在关键控制点设置监控活动，确保合规体系的执行力。

1. 合规培训与沟通：

• 培训计划：设计并实施培训计划，确保全体员工理解合规意义、政策和相关程序。

• 持续沟通：确保合规信息在组织内流通，员工可以随时获得最新合规资源和指导。

1. 报告与改进：

• 合规报告：制定定期和事件驱动的报告机制，以监测合规状况，并向管理层汇报。

• 持续改进：根据监测结果和审计发现，定期更新合规政策和程序，并作出改进。

1. 合规文化：

• 领导承诺：确保高层管理者展现对合规的承诺，以树立企业内的合规文化。

• 员工参与：鼓励员工提问、报告疑虑和违规行为，构建积极参与的合规环境。

合规师负责确保构建的合规体系不仅仅是纸上谈兵，而是真正融入了企业的日常运作，形成了人人皆知、人人可用、人人参与的合规文化。通过这种方式，合规成为企业操作的基础部分，有助于企业在瞬息万变的商业环境中保持合法合规，同时提升自身的竞争力。

 

 

如何成为企业合规师

企业合规师需要兼具法律知识和管理技能，以及一定的财务与税务知识，同时，根据一定的从业领域，企业合规师还需要具备进出口贸易、互联网、数据、知识产权方面的知识。

鉴于目前专业企业合规师人才缺乏，为了促进专业化、职业化的企业合规师人才队伍建设，企业合规师考试于2021年正式开启报名，首次考试于2022年开考。

 

 

企业合规师考试每年举行两次，通常在春季的3月和4月、秋季的9月和10月。有意向报名的考生应在每年的5月至11月间保持关注，届时可根据官方通知进行注册。考试分初级、中级和高级，每个级别的题型和内容都会有所区别。成功报名的考生可领取官方提供的免费教材一套作为准备，教材包括对应等级的企业合规实务管理、以及通用教材，企业合规财务思维、企业合规审计思维。

企业合规师考试考点遍布全国，包括主要的省会城市与直辖市，具体地点如下：北至哈尔滨，南至海口，东至上海，西至拉萨，再加上其他城市：北京、天津、重庆、广州、深圳、西宁、兰州、长沙、西安、长春、沈阳、大连、武汉、银川、郑州、太原、合肥、杭州、南宁、贵阳、成都、昆明、南京、南昌、济南、青岛、福州、厦门、石家庄、乌鲁木齐和呼和浩特。(魏芳）

 

责任编辑：红祥